Antir. Op. non fin.

I destinatari della normativa

I soggetti che nel D.Lgs. 56/2004 venivano indicati come "operatori non finanziari", con il D.Lgs. 231/2007 vengono oggi così ripartiti:

Articolo 10, comma 2, lett. e - attività soggette a licenze, autorizzazioni, etc.	commercio, comprese l'esportazione e l'importazione di oro per finalità industriali o di investimento fabbricazione, mediazione e commercio comprese l'esportazione e l'importazione di oggetti preziosi fabbricazione di oggetti preziosi da parte di imprese artigiane commercio di cose antiche esercizio di case d'asta o gallerie d'arte
Articolo 11 comma 3 - altri soggetti esercenti attività finanziaria	promotori finanziari intermediari assicurativi mediatori creditizi agenti in attività finanziaria
Articolo 14 - altri soggetti	recupero crediti per conto terzi custodia e trasporto di denaro contante e di titoli o valori con o senza l'impiego di guardie particolari giurate gestione di case da gioco offerta, attraverso la rete internet e altre reti telematiche o di telecomunicazione di giochi, scommesse o concorsi pronostici con vincite in denaro agenzia di affari in mediazione immobiliare

Gli adempimenti

Gli adempimenti che fanno a capo ai soggetti sopra indicati sono i seguenti:

Soggetti	Adempimenti
Commercio, comprese l'esportazione e l'importazione di oro per finalità industriali o di investimento fabbricazione, mediazione e commercio comprese l'esportazione e l'importazione di oggetti preziosi fabbricazione di oggetti preziosi da parte di imprese artigiane commercio di cose antiche esercizio di case d'asta o gallerie d'arte	Obbligo di segnalazione di operazioni sospette (artt. 10 comma 2 e 41)
promotori finanziari intermediari assicurativi mediatori creditizi agenti in attività finanziaria	Obbligo di: adeguata verifica della clientela (art. 15) registrazione (mediante comunicazione delle informazioni relative al cliente all'intermediario mandante - art. 11, comma 5) segnalazione di operazioni sospette (mediante trasmissione della segnalazione al titolare dell'attività o al legale rappresentante o ad un suo delegato, dell'intermediario di riferimento - art. 42, comma 3)
recupero crediti per conto terzi custodia e trasporto di denaro contante e di titoli o valori con o senza l'impiego di guardie particolari giurate gestione di case da gioco offerta, attraverso la rete internet e altre reti telematiche o di telecomunicazione di giochi, scommesse o concorsi pronostici con vincite in denaro agenzia d'affari in mediazione immobiliare	Obbligo di: adeguata verifica della clientela (art. 17) registrazione (artt. 37 e 39) segnalazione di operazioni sospette (art. 41)

Il D.Lgs. n. 196 del 30 giugno 2003 (Codice in materia di protezione dei dati personali) prevede la tutela delle persone e di altri soggetti rispetto al trattamento dei dati personali.

A tal riguardo, ai sensi dell'articolo 13 del CODICE, la informiamo che i dati da Lei comunicatici saranno trattati nei modi e con le finalità di seguito specificate:

a) il trattamento delle informazioni è ispirato a principi di correttezza, liceità, trasparenza e di tutela della riservatezza;

b) i Suoi dati personali saranno utilizzati, se conferiti, per le comunicazioni richieste e per l'invio periodico di e-mail informative sull'argomento di interesse. Non saranno utilizzati per altre finalità. I Suoi dati non saranno diffusi né comunicati a terzi;

c) i dati saranno trattati sia in modalità elettronica che in modalità cartacea;

d) il conferimento dei dati è facoltativo. Tuttavia il mancato conferimento dei dati richiesti (limitatamente a quelli contrassegnati con "*" potrebbe rendere impossibile dar seguito ai servizi richiesti;

e) come previsto dall’art. 7 del D.Lgs. 196/2003, Lei ha diritto di ottenere tutte le informazioni sui suoi dati in possesso del Titolare, chiederne l’aggiornamento, la rettifica, la cancellazione o il blocco, e di opporsi per motivi legittimi al trattamento;

f) il Titolare del trattamento è LOMBARDI LUCIO, Via B. Croce, 85/E – Foggia – che ha redatto ed approntato il D.P.S. (Documento Programmatico sulla Sicurezza) conformemente alle disposizione di legge, individuando ed applicando le misure di sicurezza più idonee.

Fonti normative

I destinatari della normativa

Gli adempimenti

Modulo di richiesta informazioni